为了较为全面、准确地反映我省专利运用状况,进一步了解企事业单位通过专利制度提升市场竞争力的情况，在2010年7至9月份，我们开展了发明专利运用状况专项问卷调查。此次问卷调查，我省共调查的问卷423件，回收率为96.4%。其中：回收专利问卷408件（其中：企业171件、高校89件、科研单位 122件、个人26件）；专利权人问卷173件（其中：企业106件、高校13件、科研单位28件、个人26件）。圆满完成了2010年专利运用状况调查工作。

在此次调查过程中，回收问卷中的专利平均实施率达到50.5%。其中企业为73.8%，高校为10.2%，科研单位为12.1%，个人为3.9％。实现经济收益在100万元以上的专利有78件，占已实施发明专利的37.8%。

　　调查显示，发明专利以自行实施为主，转让、许可他人实施为辅。已经实施的专利中，自行实施的占92.7%，转让或许可占7.3%。转让、许可对象近九成是境内企业，表明产学研合作成为推动省内企业发展的重要力量。

　　调查数据显示，企业申请专利的目的主要是抢占或拓展市场、防止技术被模仿；高校、科研单位主要是保护发明创造成果、作为技术储备；八成以上的企业、高校和科研单位计划在2011年继续申请发明专利，前瞻性较强。整体上看，我省大部分企事业单位的知识产权管理和奖励制度基本确立。

一、专利创造

（一）专利研发

2009年我省授权的发明专利中：

1.88.2%的专利研发时间在3年以下,企业发明专利研发时

间在3年以下的高达93.6%。

――研发周期偏短，企业尤其突出。

2.单件专利成本在10万元以下的占25.2%,个人发明专利的技术含量较低,其中74.8%的发明专利研发成本在10万元以上。

——研发成本偏高。

3.研发方式以自行研发占多数，比例为80.2%，合作研发的数量仅占为19.8%。

——自行研发为主，产学研结合需要加强。

实施后取得经济收益在100万元以上的发明专利中:

4.67.9%的专利研发时间在2年以上,32.1%的专利研发时间在2年以下。

－－高附加值专利研发时间较长。

5.17.7%的专利研发成本在100万元以上,82.3%的专利研发成本在100万元以下.

——高附加值专利研发投入较大。

6.79.9%的专利是自行研发,20.1%的专利是和其他机构合作研发，

——高附加值的专利更频繁的借助于产学研合作。

（二）专利申请授权

2009年获得发明专利授权的权利人：

    7.企业申请专利的目的中：“利用专利抢占市场”的提及比例为79.8%。

——专利已经成为提高市场竞争力的重要工具。

8.高校和科研单位申请专利的目的中，“保护发明创造成果”居首位，比例分别为90%和81.5%。

——高校与科研单位承担了基础研究与技术储备的社会责任，但同时也应注意因专利实施率低而造成的无形资产流失。

2009年知识产权试点示范创建企业与高新技术企业：

9.在调查我省112家是高新技术企业，占获得发明专利授权的企业总量的65.5%; 我省有43家国家级知识产权试点示范企业,仅占获得发明专利的企业总23.3%。

——知识产权试点示范工作与高新技术企业认定工作相比，处于发展期，有待于进一步推进。

二、专利运用　

（一）专利实施

10.发明专利实施率为50.5%;

——发明专利实施率呈逐年上升趋势。

11.企业发明专利实施率达到87.9%。

——企业发明专利大部分已经实施。

12.高校发明专利的实施率偏低，仅占23.9%。

——高校专利实施难。

13.科研单位发明专利实施率最低，仅占20.5%.

——科研单位专利研发投入的多，实施的少。

14.随着专利权人拥有专利数量规模的增长，专利实施率呈下降趋势。在抽样调查的26份专利权人问卷中，只有8名专利权人实施了自己的专利。

已实施的发明专利中:

15.2009年发生技术转移（转让与许可）的比例为11.5%。

——专利转移率不高。

16.企业专利技术转移率为6.6%：，高校为45.5%，科研单位为3.8% 个人为12.6%.

——高校与科研单位是主要技术输出方。

17.发明专利以自行实施为主，所占比例为91.8%,对于企业而言,采取自行实施方式的专利占比高达92.8%.

——专利技术整体流动性较差。

18.专利授权后才开始实施的比例为14.1%,企业发明专利中这个比例仅为10.5%。

——创新主体对于专利审查速度提出更高要求。

19.在已经实施的发明专利中，仅有1.9%的专利是通过中介机构实施。

——发展现代化知识产权服务业，促进专利技术的转化运用。

（二）专利实施的效益

20.经济收益在100万元以上的发明专利占所有发明专利的19.1% ，占已实施发明专利的37.9%。

——高附加值发明专利比例偏低。

21.在已实施的发明专利中，经济收益在100万元以下的所占比例是62.1%。

——“短平快”的技术成果较多。

22.自行实施的发明专利中，88.3%对产品定价发挥了重要作用。

——专利对产品的市场定价作用显著。

（三）实施专利过程中的困难

发明专利未实施的原因：

23.实施该专利的市场机会不成熟,是专利未实施的首要原因,比例约占总体32.8%；技术储备也是专利未实施的原因之一，比例约占总体23.4%；其它原因约占6%。

——高校与科研单位专利实施率总体较低，专利权容易因无收益被放弃,造成无形资产流失。

24.联系不到投资方或生产企业，是专利未实施的重要原因，占37.8%。这一点在高校和个人中最为明显。

——中介服务体系不完善是专利实施的瓶颈。

制约发明专利实施的因素：

25.专利实施的过程中，企事业单位遇到的困难主要是：进行产业化所需要的资金不足、政府专利产业化资助资金不足、政府专利产业化财税优惠政策不足，问卷中提及比例均在18%左右。

——资金、财税政策支持仍是最为关注的话题。

26.专利交易市场不成熟也给专利实施带来了一定困难，其中12.1%的人提到“缺少交易平台”。

——技术交易市场亟待发展。

27.高校与科研单位中“缺少经营管理人才”，是专利实施中的一个不利因素，比例均为6%左右。

——懂技术、专利和管理的复合型人才少。

28.发明专利技术考虑用于质押融资，占16.2%

——专利质押融资市场潜力不大。

三、专利保护

29.发明专利实施后，7.8%被侵权问题扰。

——扎实推进专利保护工作，严格查处侵犯专利权的违法行为是当前工作的重点。

30.高收益专利中，遭遇“专利权被侵犯”的占33.3%

——应用性强，价值高的专利权易被侵犯。

31.2009年授权的发明专利， 51.9%在申请前就已实施。

——部分专利权人的专利保护意识不足。

四、专利管理

专利权人单位内部的人员和部门设置：

32.调查高校问卷中,接近93.2%的高校设有专职知识产权管理人员。

——高校知识产权管理工作取得显著进展。

33.企业和科研单位中设有专利职知识产权管理人员的比例均在51.2%左右，设有知识产权管理部门的比例分别为65.6%和36.8%。

——科研单位知识产权管理工作有待加强。

34.2009年度发明专利授权在5件以上的企业事单位100%有知识产权管理部门和人员。

——知识产权管理部门与人员设置与企业专利数量直接有关。

专利权人单位内部的奖励制度：

35.从奖励方式来看，针对专利研发进行奖励、针对研发和实施都奖励是比较主流的两类。

——企事业单位知识产权内部奖励制度基本建设。

36.从具体奖励措施来看，一次性支付金额是各专利权人最多采用的，同时按实施效益提成、精神奖励也为很多单位所采用。

——知识产权内部奖励方式表现多样化。

专利申请的计划性：

37.80%以上的企业、高校和科研单位明确2011年会继续申请发明专利。

——创新主体的申请行为具有连续性。

38.企业专利权人计划在下一年度申请专利的比例为70.2%，而上一年调查的比例61.4%。

——专利权人的专利申请计划有进一步提升。

                          

                       

                           二〇一一年三月二十四日