引言

为了全面、准确地反映我省专利运用状况,进一步了解学研（高校、科研）、企事业单位通过专利制度提升市场竞争力的情况。于2011年7至9月份，根据国家知识产权局在我省开展的发明专利运用状况专项问卷调查。此次问卷调查，吉林省共抽样调查问卷500份，最终回收有效问卷500份，调查问卷回收率为100%。回收的专利调查问卷中：企业155份、学研（高校和科研）单位 315份、个人30份。在调查问卷过程中，我们采取上门服务、邮寄、电子邮件等形式，圆满完成了此次专利运用状况调查问卷工作。

在此次调查过程中，回收问卷中的专利平均实施率达到43.8%。其中企业为84.5%，学研（高校、科研）单位为21.6%，个人为32.3％。实现经济收益在100万元以上的专利有53件，占已实施发明专利的25.4%。

　　调查显示，发明专利以自行实施为主，转让、许可他人实施为辅。已经实施的专利中，自行实施的占94.3%，转让或许可占5.7%。转让、许可对象近九成是境内企业，表明产学研合作成为推动省内企业发展的重要力量。

调查数据显示，企业申请专利的目的主要是抢占或拓展市场、防止技术被模仿；学研（高校、科研单位）主要是保护发明创造成果、作为技术储备；九成以上的企业、高校和科研单位计划在2012年继续申请发明专利，自主创新意识明显增强。

一、专利创造

（一）专利研发

2010年我省授权的发明专利中：

1.专利研发周期时间在3年以上为4.5%,企业发明专利研发周期时间在3年以下的高达95.5%。

――——专利研发周期看，企业研发周期偏短尤其突出。

2. 发明专利研发成本在10万元以下的个人占43.3%、在10万元以上的个人占56.7%;在10万元以下的企业占51.6%、在10万元以上的企业占48.4%;在10万元以下的学研占56.5%、在10万元以上的学研占43.5%。

——个人发明专利研发成本偏高。

3.研发方式以自行研发占多数，比例为91%，合作研发的数量仅占为9%。

——自行研发为主，产学研结合需要加强。

（二）专利申请授权

4. 企业在研发技术后主要采用申请专利方式保护自己的成果。 “申请专利抢占市场”的比例为96.8%。

——专利已经成为提高市场竞争力的重要工具。

5.学研（高校、科研）单位申请专利的最主要的目的是“保护发明创造成果”占55.2%；完成规定的科研指标或项目要求占43.8%其它占1%。

­  ——学研（高校、科研）单位把申请专利作为“保护发明创造成果”的意识增强。

6.学研（高校、科研）单位申请专利的其次的目是“作为技术储备”占65.1%；市场行为，获取最大的经济效益占27.9%；其它占7%。

——学研（高校、科研）单位承担技术储备的社会责任，但同时也应注意因专利实施率低而造成的无形资产流失。

二、专利运用　

（一）专利实施

7.发明专利实施率为49.4%;

——发明专利实施率呈下降趋势。

8.企业发明专利实施率达到84.5%。

——企业发明专利大部分已经实施。

9.学研（高校、科研）单位发明专利的实施率偏低，仅占21.6%。

——高校专利实施难，科研单位专利研发投入的多，实施的少。

10.个人发明专利实施率达到30%。

——随着专利权人拥有专利数量规模的增长，专利实施率呈下降趋势。在抽样调查的30份专利权人问卷中，只有9名专利权人实施了自己的专利。

11. 已实施的发明专利中,2010年发生技术转移（转让与许可）的比例为15.5%。

——专利转移率不高。

12. 已实施的发明专利中,企业专利技术转移率为9.9%，学研（高校、科研）单位专利技术转移率为25%，个人专利技术转移率为22.2%.

——企业以自行实施为主，学研（高校、科研）单位是以技术输出方为主，个人专利技术转移率较低。

13. 已实施的发明专利中,发明专利以自行实施为主，所占比例为94.2%,对于企业而言,已开始实施采取自行实施率高达100% ，学研（高校、科研）单位已开始实施中自行实施率为85.3%,个人已开始实施中自行实施率为77.8%。

——专利技术整体流动性较差。

14. 已实施的发明专利中,企业发明专利拥有海外市场, 但没有有效的国外专利占43.2%；没有海外市场，也没有有效的国外专利占45.8%;没有海外市场，但拥有有效的国外专利占11%。

——发明专利既有海外市场又拥有有效的国外专利几乎为零。

15. 已实施的发明专利中,专利进行许可(转让)与交易的对象:企业98%以上向境内注册的企业；学研（高校、科研）60.3%参与有关技术展会,34.3%联系专利交易平台，5.4%其它方式。

——发明专利进行许可(转让)与交易渠道面较宽。

（二）专利实施的效益

16.经济收益在100万元以上的发明专利占已实施发明专利的20.7%。

——高附加值发明专利比例偏低。

17.在已实施的发明专利中，经济收益在100万元以下的所占比例是79.3%。

——“短平快”的技术成果较多。

    18.自行实施的发明专利中，企业在规模产业化（大批量）生产阶段占71.8%，学研（高校、科研）单位在中试阶段，生产出产品中占20.7%,个人中试阶段，生产出产品占44.5%。

——专利对产品的市场定价作用显著。

（三）制约发明专利实施的因素

19.专利实施的过程中，企业遇到的困难主要是：进行产业化所需要的资金不足占40%、政府专利产业化财税优惠政策不足占57.4%，其它占2.6%左右;个人企业遇到的困难主要是:进行产业化所需要的资金不足占80%,其它占20%。

——资金、财税政策支持仍是企业、个人最为关注的话题。

20.发明专利使用专利权进行投融资现状:企业没有占67.1%,有但并未成功实现占20%,有且成功实现了占12.9%;学研(高校、科研)单位没有占25.1%,有但并未成功实现占52.7%；有且成功实现了占22.2%

——专利权进行投融资市场潜力不大，需要进一步加强。

三、专利保护

21.发明专利遭遇过他人侵犯专利权，调查问卷中,企业没有遇到过侵权占68.4%；遇到过侵权，但是没有提起诉讼占17.4%；遇到过侵权，而且提起过诉讼占14.2%。学研（高校、科研）单位没有遇到过侵权占44.1%；遇到过侵权，但是没有提起诉讼占54.6%；遇到过侵权，而且提起过诉讼占1.3%。

——扎实推进专利保护工作，严格查处侵犯专利权的违法行为仍是当前工作的重点。

22.发明专利遇到侵权，调查问卷中，企业最希望通过下列方式或途径来保护专利权：具体情况具体分析占5.2%;双方协商解决占23.2%;希望专利管理机关主动执法查处侵权行为占41.3%;向专利管理机关举报，如拨打12330电话占22.6%;直接去法院进行诉讼占7.7%。学研（高校、科研）单位最希望通过下列方式或途径来保护专利权：双方协商解决占18.1%；希望专利管理机关主动执法查处侵权行为占50.8%；向专利管理机关举报，如拨打12330电话占8.3%;直接去法院进行诉讼占20.6%;无所谓占2.2%

    ——发明专利遇到侵权，最希望专利管理机关主动执法查处侵权行为将成为当前查处专利侵权工作的主流。

23.专利保护继续增强对研发投入的影响,调查企业问卷中，减少研发投入占3.2%,没有明显影响占34.2%,增加研发投入占62.6%。

——增加研发投入成为企业拥有自主知识产权首要目的。

四、专利管理

    24.专利权人单位内部的人员和部门设置：调查问卷中, 企业没设有专职知识产权管理人员占23.2%；有知识产权管理部门，且在决策中发挥重要作用占76.8%。学研（高校、科研）单位没有专门的知识产权管理部门，由单位科技处或相关机构代为管理占9.8%;单位内部人员兼职进行知识产权管理占14.6%;有专门的知识产权管理部门占75.6%.

    ——企业、学研（高校、科研）单位有专门的知识产权管理部门占75%以上，说明知识产权管理工作视重程度明显加大。

25.企业研发成果申请专利,在调查问卷中,由总经理或副总经理占40.7%;由研发部门或技术部门的领导占5.7%;由法务部门或知识产权管理部门经理占38.1%;由董事长或董事会占15.5%。

——企业知识产权管理部门，应对研发成果申请专利的力度有待加强。

                       

                           二〇一一年三月二十四日